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关于举办两期证券公司反洗钱专题培训班的通知


  

中证协发[2019]  262 

各证券公司:

  为促进证券经营机构掌握金融反洗钱工作相关政策要求,提升行业反洗钱工作水平,加强行业沟通交流,中国证券业协会定于20191016日和25日分别在上海和深圳举办两期证券公司反洗钱专题培训班。现就具体事项通知如下:

  一、培训对象、培训时间和地点

  (一)培训对象

    第一期:证券公司分管反洗钱工作的高级管理人员和相关部门负责人,每家可报3

  第二期:证券公司反洗钱工作相关部门中层和业务骨干。每家可报3人。

  (二)培训时间和地点

  第一期:

  1、培训时间:201910169:00-17:00

  2、报到时间:2019101516:0018:00

              201910168:008:50

  3、报到及培训地点: 上海虹桥大华假日酒店一楼大宴会厅 (上海闵行区七莘路3555号)。

  第二期:

  1、培训时间:201910259:00-17:00

  2、报到时间:2019102416:0018:00

              201910258:008:50

  3、报到及培训地点: 深圳中洲圣廷苑酒店三楼锦绣厅(深圳市福田区华强北路4002)

  二、培训主要内容及师资

  培训为期一天,培训内容包括:

  (一)当前反洗钱形势及监管背景;

  (二)证券期货业反洗钱工作情况介绍;

  (三)现场检查中的常见问题及现场检查经验总结;

  (四)客户身份识别推进难点及解决;

  (五)证券公司洗钱风险评估;

  (六)非经纪业务反洗钱风险点及反洗钱工作开展。

  培训师资包括:中国人民银行、中国证监会、普华永道中天会计师事务所以及行业券商等单位相关业务专家。

  三、培训费用及食宿安排

  (一)培训费

  第一期:免费;

  第二期:1000/,网上交费。

  (二)培训期间协会统一安排一天正餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店会议价房型数量有限,请需要住宿的学员尽早完成预定,先订先得。订房时请说明系参加“中国证券业协会培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

  第一期:酒店订房电话: 13226612228 (肖经理),订房截止时间109日(星期三)。

  第二期:酒店订房电话:18926087990(闭经理),订房截止时间1016日(星期三)。

  、报名注意事项

  (一)、报名截止日期

  第一期:2019109日,第二期:20191016(或额满即止,名额以网上审核通过/缴费到账人数为准)。

  (二)培训班将通过网上报名系统进行,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息,并完成支付。订单支付有效期为两天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“登录报名——待支付培训班”模块继续完成支付。注意:订单支付成功后报名方才成功。订单有效期内未支付的订单不占培训班名额,可能会出现报名已满无法支付的情况。

  (三)报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,需要填写纳税人识别号,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址: http://www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。

  (四)本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

  (五)已报名但因故不能参加者,请提前一周提交请假申请,须加盖公章,并将扫描件发送至邮箱:liumh@sac.net.cn

  培训咨询电话: 010-66575778

  课程咨询电话: 010-66290903 刘老师    

  培训班网上报名 

                                                                   中国证券业协会

                                                                    20199月24日

  



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